證監會將引入投資者識別碼及場外證券交易匯報制度

2021年8月10日

證券及期貨事務監察委員會（證監會）今天就有關為香港證券市場引入投資者識別碼制度及場外證券交易匯報規定的建議，發表諮詢總結。

在投資者識別碼制度下，持牌法團及註冊機構須向香港聯合交易所有限公司（聯交所）提交在聯交所發出證券交易指令的客戶的名稱及身分證明文件資料（註1）。

持牌法團及註冊機構亦須依據另一制度，就聯交所上市的普通股及房地產投資信託基金的相關場外證券交易，向證監會匯報有關資料。

回應者普遍贊同有關建議。在考慮市場意見後，證監會將會著手落實上述兩套制度（註2）。

證監會市場監察部執行董事梁仲賢先生表示：“新制度讓我們能夠及時而有效地監察香港證券市場的運作。此舉有助促進市場廉潔穩健和提升投資者信心，對香港作為優越的國際金融中心的地位尤關重要。”

投資者識別碼制度及場外證券交易匯報制度預期分別於2022年下半年及2023年上半年實施，但仍需視乎系統測試及市場演練情況而定。考慮到是次諮詢所接獲的意見，本會已推遲實施時間表，讓業界有更多時間作好準備（註3）。

完

備註：

1. 包括須向聯交所匯報的非自動對盤交易指令。
2. 為實施有關制度，本會將按諮詢總結文件所述，對《證券及期貨事務監察委員會持牌人或註冊人操守準則》作出修訂。這些修訂將予刊憲，並按照實施時間表釐定的日期生效。證監會將為業界舉辦簡介會，並會與投資者及理財教育委員會合作，以便向廣大投資者提供有關資訊。證監會亦會向業界發出一份關於獲取客戶同意以收集及提交個人資料的通函。
3. 根據諮詢文件的原有建議，投資者識別碼制度及場外證券交易匯報制度分別擬定於2022年第一季及2022年第三季實施。對原有建議所作修改的概要，請參閱諮詢總結文件第1至4頁。

最後更新日期 2021年8月10日

(轉自香港證監會官方網站消息)