致中介人的通函 ── 關於(i)就股權資本市場及債務資本市場交易的簿記建檔及配售活動而制訂的操守準則及(ii)“兼任保薦人”的常見問題

發佈日期：2022-05-06 00:00:00 閱讀量：374

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《操守準則》¹ 第21及17.1A段分別就(i)股權資本市場及債務資本市場交易的簿記建檔及配售活動以及(ii)“兼任保薦人”所訂明的操守規定，將於2022年8月5日生效。

因應金融機構和業界組織提出多項疑問，證監會遂於今天發布《常見問題》，藉此提供進一步指引並作出釐清，以便市場參與者有效地執行所需政策、程序及監控措施，從而遵守相關規定。

如對本通函內容有任何疑問，請致電2231 1696與陸燕梅女士聯絡。

證券及期貨事務監察委員會
中介機構部
中介機構監察科

完

SFO/IS/023/2022

¹ 《證券及期貨事務監察委員會持牌人或註冊人操守準則》

市場

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疑問

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