澳大利亞證券和投資委員會ASIC

澳大利亞證券和投資委員會ASIC於2001年根據澳大利亞《證券投資委員會法案》（ASIC法案）成立。該機構是一個獨立政府部門，並依法獨立對公司、投資行爲、金融産品和服務行使監管職能。澳大利亞證券和投資委員會是澳大利亞銀行、證券、外彙零售行業的監管者。隨著2001年澳大利亞《證券投資委員會法案》的出臺，ASIC從此把零售外彙市場納入日常監管範圍，與銀行、證券、保險等金融行業一同監管，成爲了澳大利亞國家金融體系的重要組成部分。
ASIC的基本職能體現在維護市場誠信和保護消費者權益方面。市場誠信是指防止市場的人爲操縱、欺詐和不公平競爭, 保護市場參與者免受金融欺詐和其他不公平行爲的影響, 從而增強投資者對金融市場的信心, 維護金融市場的穩定保護消費者權益體現在通過充分、及時的市場資訊披露, 確保公司、證券和期權市場的誠信和公正確保中、小投資者能夠獲取充足且確切的資訊當投資者權益受到不公正的對待而遭受損失時, 可以通過適當的途徑得到補償。

ASIC政府性質和法律地位 ASIC是澳大利亞金融服務和市場的法定監管機構，ASIC是澳大利亞一個獨立的聯邦政府機構，經聯邦政府批準，根據2001年議會審核通過的澳大利亞《證券投資委員會法案》的規定，該機構依法獨立對全澳金融體系、各金融機構和專業從業人員行駛金融監管的職能。

一.ASIC申請方案

我們協助每個流程的申請業務，並獲得澳大利亞金融服務許可證（AFSL）的各個階段。我們提供兩種標準服務，並可以創建一個最適合您業務需求的包裹。

我們與金融服務行業的衆多業務合作。一些例子包括：
資金管理AFSL申請 ;
外彙經紀AFSL申請 ;
財務策劃師AFSL申請 ;
會計師AFSL申請 ;
二進制選項AFSL應用程式 ; 和
碳信用額。
獲取AFSL時您需要遵循的基本步驟如下：
確定需要什麽授權
選擇負責經理
ASIC檔草案
附加證明檔（如果需要）
準備持續的合規計劃和合規協助
瞭解有關AFSL應用程式流程和要求的更多資訊。
我們能夠向 AFSL持有人提供 持續的合規性支持或外部合規性審查，以確保遵守立法和監管要求進行維護。
如果您想獲得關於AFSL申請的更多資訊或幫助，請直接與我們聯系。

ASIC監管措施

1、廣泛的養老金、保險、存款和貸款行業從業機構
2、本土各銀行金融機構和在澳洲開展業務的國際銀行分支機構
3、證券、期貨、外彙、金融衍生品等金融機構
4、所有涉及金融産品資訊咨詢和服務的從業機構
5、所有金融行業從業者需持證上崗，並按規定從事金融業務
外彙市場
外彙市場是澳大利亞最重要的金融市場之一，ASIC與澳大利亞證券所（Australian Stock Exchange---ASX）、各銀行體系、外彙和其他金融衍生品商均是ASIC最重要的監管範圍。
根據ASIC法案的規定，任何在澳洲從事金融的金融機構均需接受ASIC的認證，並申請獲得金融服務牌照（AFS Licence），外彙市場也不例外。目前在澳洲從事外彙市場的金融機構有：銀行、外彙商、經紀商、外彙資訊提供商等。
正規的平臺是必須具備（AFSL：澳大利亞金融業務許可證號）這個號碼的，隻有具備了這個號碼才會具有做金融衍生品的資格。隻有單獨的（ABN：澳大利亞商業注冊代碼，ACN：澳大利亞公司代碼）的公司是沒有資格做金融衍生品的。擁有了AFSL號碼的都會有相應的ABN，ACN代碼；但是隻擁有ABN，ACN代碼的不一定擁有AFSL號碼。

二.監管要求

1、須申請獲得AFS Licence，並獲準許可指定的經營權限
2、須爲客戶辦理專業責任強制保險（PI Insurance）
3、公司股東和管理層以及規定的持證代表均需按ASIC規定進行備案
4、須建立整套客戶投訴解決方案，加入FOS糾紛解決機構
5、須按監管要求在指定銀行開立客戶資金專屬賬戶，與公司自有資金分離管理
6、定期提交公司經營財務報告，定期進行會計審計，提交ASIC備案
7、定期提交客戶報告，提交ASIC備案
除此之外，ASIC建立了一整套的針對外彙市場的監督管理機制，凡是有任何客戶投訴外彙市場參與者的，ASIC都要求被投訴者按流程參與糾紛解決，對損壞客戶利益的行爲，要求商進行賠償。如果受監管企業有違規操作，將受到ASIC的嚴重處罰或起訴，甚至吊銷金融服務牌照和普通經營執照。
同時，ASIC對在澳洲金融機構進行投資的國際投資者進行了有效的權益保護，享受與澳洲本土投資者一樣的法律權益。

3.1 協助申請牌照

我司為貴公司提供一站式服務，可以全方面幫協助公司申請牌照：
1、協助客戶辦理董事辦理合規更正；
2、撰寫的商業計畫書、運營方案以及合規方案；
3、準備與撰寫申請材料；
4、撰寫反洗錢條例及反恐怖組織融資條例，以及條例的日常操作方案；
5、申請過程中，負責回答由監管部門提出的問題提出的問題。
6、若監管機構需要我們提供其餘文案或相關說明，我們將負責撰寫及提交。

3.2 協助併購牌照

我司根據客戶要求，借助自身強大的平臺，搜索合適的標的：

1. 通過自身特有的管道資源，根據客戶要求篩選合適的標的牌照公司

2. 對標的公司進行前期的審查，確定標的公司在反洗錢、債務、法規方面乾淨

3. 協助客戶對接資源，安排面談，起草MOU

4. 協助客戶安排律師進行盡職調查DD，審計核算

5. 協助客戶準備最終的協議SPA

6. 協助客戶完成牌照監管部門審批，報備，轉換

7. 協助客戶進行稅務、銀行帳戶、註冊處等過戶