香港證券牌照1號牌SFC
香港SFC 1號牌:香港證券交易牌照
 
一.香港SFC1號牌業務
1、為客戶提供股票及股票期權的買賣/經紀服務。
2、為客戶買賣債券。
3、為客戶買入/沽出互惠基金及單位信托基金配售及包銷證券。
 
二.香港SFC1號牌需要條件
香港1號牌照辦理條件主要是根據香港證監會的相關要求制定出來的,根據我們的實際辦理經驗,總結如下:
1、要有至少兩名以上的負責人員。負責人員需要有相關的行業資格證書或者具有五年相關行業的經驗。
2、註冊資本和流動資本需要滿足相應的香港1號牌照辦理條件要求。
3、公司主體需要是香港公司,或者在香港註冊處註冊的外國公司。
4、公司的業務架構要良好,能夠比較合理地應對業務經營過程中的風險和危機。
5、需要有相應的董事,負責人員等。
 
三.如何申請或者併購SFC1號牌
想要持有香港證券牌照一般有兩種方案:
3.1.是通過證監會(SFC)申請香港證券牌照;
3.2.是直接併購一家持有證券牌照的公司
 
I. 併購香港1號牌照辦理流程:
1、準備符合上述要求的申請材料。
2、提交材料到香港證監會。(主要考察公司的人員,財政狀況,履行義務的能力,穩健程度)
3、發牌之後,還需要每個月提交相關的財政資源申報表。
 
II. 申請香港1號牌照辦理流程:
1、條件補充:當RO、資金、香港公司都到位的情況下,可向香港證監局提出申請;
2、提交材料:遞交與申請條件相關的材料到受理部門,提出申請;
3、審核階段:香港證監會主要從企業的財政情況、人員資歷、信譽情況等方面進行審核;
4、牌照發放:符合條件的單位,香港證監會頒發香港1號牌照。
 
四.申請或者併購牌照費用

4.1 協助申請牌照

我司為貴公司提供一站式服務,可以全方面幫協助公司申請牌照:
1、協助客戶辦理董事辦理合規更正;
2、撰寫的商業計畫書、運營方案以及合規方案;
3、準備與撰寫申請材料;
4、撰寫反洗錢條例及反恐怖組織融資條例,以及條例的日常操作方案;
5、申請過程中,負責回答由監管部門提出的問題提出的問題。
6、若監管機構需要我們提供其餘文案或相關說明,我們將負責撰寫及提交。

4.2 協助併購牌照
我司根據客戶要求,借助自身強大的平臺,搜索合適的標的:
1. 通過自身特有的管道資源,根據客戶要求篩選合適的標的牌照公司
2. 對標的公司進行前期的審查,確定標的公司在反洗錢、債務、法規方面乾淨
3. 協助客戶對接資源,安排面談,起草MOU
4. 協助客戶安排律師進行盡職調查DD,審計核算
5. 協助客戶準備最終的協議SPA
6. 協助客戶完成牌照監管部門審批,報備,轉換
7. 協助客戶進行稅務、銀行帳戶、註冊處等過戶

 

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