香港SFC 5號牌：就期貨合約提供意見

 

一．香港SFC五號牌業務
5號牌：就期貨合約提供意見
1、向客戶提供有關沽出或買入期貨合約的投資意見

2、發出有關期貨合約的研究報告或分析

 

二．香港SFC五號牌需要條件
香港5號牌照辦理條件主要是根據香港證監會的相關要求制定出來的，根據我們明康國際牌照合規有限公司（Future Well License Compliance Limited）的實際辦理經驗，總結如下：
1、要有至少兩名以上的負責人員。負責人員需要有相關的行業資格證書或者具有五年相關行業的經驗。
2、註冊資本和流動資本需要滿足相應的香港5號牌照辦理條件要求。
3、公司主體需要是香港公司，或者在香港註冊處註冊的外國公司。
4、公司的業務架構要良好，能夠比較合理地應對業務經營過程中的風險和危機。
5、需要有相應的董事，負責人員等。
對申請人資本的要求：
（a）若該機構就期貨合約提供意見的同時，受到不得持有客戶資產的發牌條件所規限：需要流動資本金最低數額為10萬港幣；

（b）其他情況：繳足股本的最低數額為500萬港幣，流動資本金最低數額為300萬港幣

 

三．如何申請或者併購SFC五號牌
想要持有香港SFC五號牌照一般有兩種方案：
3.1．是通過證監會（SFC）申請香港牌照;
3.2．是直接併購一家家持有牌照的公司


I.併購香港5號牌照辦理流程：
1、準備符合上述要求的申請材料。
2、提交材料到香港證監會。（主要考察公司的人員，財政狀況，履行義務的能力，穩健程度）
3、發牌之後，還需要每個月提交相關的財政資源申報表。


II. 申請香港5號牌照辦理流程：
1、條件補充：當RO、資金、香港公司都到位的情況下，可向香港證監局提出申請；
2、提交材料：遞交與申請條件相關的材料到受理部門，提出申請；
3、審核階段：香港證監會主要從企業的財政情況、人員資歷、信譽情況等方面進行審核；
4、牌照發放：符合條件的單位，香港證監會頒發香港5號牌照。

明康國際牌照合規有限公司（Future Well License Compliance Limited）具有多年豐富的牌照業務經驗，可代為處理相關牌照的申請或收購，更加節省客戶寶貴的時間和精力，是您成功道路上的忠實合作夥伴。

四．申請或者併購牌照費用

4.1 協助申請牌照

我司為貴公司提供一站式服務，可以全方面幫協助公司申請牌照：
1、協助客戶辦理董事辦理合規更正；
2、撰寫的商業計畫書、運營方案以及合規方案；
3、準備與撰寫申請材料；
4、撰寫反洗錢條例及反恐怖組織融資條例，以及條例的日常操作方案；
5、申請過程中，負責回答由監管部門提出的問題提出的問題。
6、若監管機構需要我們提供其餘文案或相關說明，我們將負責撰寫及提交。

4.2 協助收購牌照

我司根據客戶要求，借助自身強大的平臺，搜索合適的標的：

1. 通過自身特有的管道資源，根據客戶要求篩選合適的標的牌照公司

2. 對標的公司進行前期的審查，確定標的公司在反洗錢、債務、法規方面乾淨

3. 協助客戶對接資源，安排面談，起草MOU

4. 協助客戶安排律師進行盡職調查DD，審計核算

5. 協助客戶準備最終的協議SPA

6. 協助客戶完成牌照監管部門審批，報備，轉換

7. 協助客戶進行稅務、銀行帳戶、註冊處等過戶