證券及期貨事務監察委員會（證監會）今天發表最新的《季度報告》，概述2021年4月至6月期間的重要發展。

季內，證監會就環境、社會及管治基金（特別是以氣候相關因素為重點的基金）的披露事宜，向資產管理公司提供進一步指引，以協助投資者加深對該等產品的認識，以及打擊漂綠行為（註1）。7月，由證監會與香港金融管理局共同領導的香港綠色和可持續金融跨機構督導小組宣布下一階段的工作重點，以推進督導小組協助金融生態系統邁向碳中和的策略計劃。

證監會亦加強與香港聯合交易所有限公司（聯交所）的合作，聯手打擊涉及新股上市的失當和不當行為（註2）。證監會及聯交所現時一旦察覺預警跡象，顯示沒有足夠的投資者真正對某些上市申請感興趣，便會對這些有問題的申請加強審查，並會在必要時反對或拒絕有關申請。

其他工作重點方面，證監會就更新適用於中介人及個人從業員的勝任能力框架以提升業界水平的建議，發表諮詢總結（註3）。為了鼓勵業界擴闊投資工具的種類，證監會已開始就政府的資助計劃接受申請，以資助在香港設立的開放式基金型公司及房地產投資信託基金（房地產基金）。

政府於5月就證監會可規管中央虛擬資產交易所的立法建議，發表諮詢總結。證監會於7月發出聲明，告誡投資者須注意在不受規管的平台上買賣虛擬資產的風險（註4）。

證監會與警方對一個涉嫌進行“唱高散貨”市場操縱計劃並干犯欺詐罪的集團，採取聯合行動，搜查了某香港上市公司的辦事處及其高層人員的住所。警方在過程中拘捕四名人士，包括該公司的三名高層人員。為了提升各界對社交媒體投資騙局的認知，證監會亦擴大宣傳工作，聯同警方舉辦了多項社區外展活動，並提醒持牌人在偵測到疑似“唱高散貨”騙局時通知證監會（註5）。

本季的主要數字包括：

• 持牌機構及人士和註冊機構的總數為47,527，其中持牌機構的數目為3,174家。
• 證監會審閱了120宗新上市申請，包括五宗來自具有不同投票權架構的公司的申請，及14宗來自尚未有盈利的生物科技公司的申請。
• 本會認可了公開發售的39隻單位信託及互惠基金（包括17隻在香港註冊成立的基金）、兩項與投資有關的人壽保險計劃、一隻房地產基金及24項非上市結構性投資產品。
• 首兩隻交易所買賣基金已於6月在聯交所及上海證券交易所互掛。
• 本會對持牌機構進行了71次深入視察，以查核它們遵守監管規定的情況。
• 本會因應股價及成交量的異動，提出了2,319項索取交易及帳戶紀錄的要求。
• 本會在檢視各上市公司的披露情況時，根據第179條（註6）就28宗個案發出指示以收集更多資料，及就一宗個案以書面形式闡述本會所關注的事項。
• 本會對四家機構及三名人士採取了紀律處分，涉及的罰款總額為500萬元。

《季度報告》已上載至證監會網站。

完

備註：

1. 見2021年6月29日的《致證監會認可單位信託及互惠基金的管理公司的通函──環境、社會及管治基金》。
2. 請參閱於2021年5月20日刊發的聯合聲明。
3. 經修訂的《勝任能力的指引》、《持續培訓的指引》及《適當人選的指引》將自2022年1月1日起生效。
4. 見2021年7月16日的《有關不受規管的虛擬資產平台的警告聲明》。
5. 見2021年6月29日的《向證監會通報涉及就在香港聯交所上市的公司的股份進行市場操縱活動的疑似“唱高散貨”騙局》通函。
6. 《證券及期貨條例》第179條賦權證監會，強制任何人交出與某上市公司有關的紀錄及文件。