證監會發表《2020-21年報》

2021年6月30日

證券及期貨事務監察委員會（證監會）今天發表《2020-21年報》，當中載列本會的重點工作，以維持香港作為領先國際金融中心的地位，及保持金融體系的整體廉潔穩健。

面對新型冠狀病毒疫情帶來前所未有的挑戰，證監會繼續積極推行前置式監管方針，以打擊企業欺詐及中介人失當行為。本會亦與香港警務處合作打擊“唱高散貨”等網上騙局，及提高公眾對這些騙局的警覺性（註1）。

證監會亦已加強監察操守和營運風險，並更頻密地進行壓力測試，以評估持牌機構抵禦財務風險的能力。證監會已因應市況寬免2021-22財政年度的牌照年費。

證監會主席雷添良先生表示：“本會的核心使命在於加強香港的競爭力，同時確保市場公平有序地運作，令投資者對本港市場抱持十足信心。股票市場交易互聯互通機制及其他市場聯通計劃的成功，凸顯香港在促進全球資金在急速發展的中國與世界其他地區之間的流通，扮演著獨特的角色；而這角色只會在未來的日子更形重要。 ”

證監會行政總裁歐達禮先生（Mr Ashley Alder）表示：“要在充滿挑戰的環境中實現本會的目標，我們必須保持靈活變通，時刻準備就緒，以便調整本會的作業方式和工作重點。然而，香港監管體系的基本特質始終如一，正如我們一貫秉持的核心價值──獨立性、廉潔穩健及接受公眾問責──從未改變。”

作為推動香港的可持續金融議程的重要一步，證監會發起成立綠色和可持續金融跨機構督導小組（註2），以便協調金融業的氣候和環境風險管理措施及支持政府更全面的氣候策略。

年內，證監會為鞏固香港作為資產及財富管理樞紐的地位，採取了多項措施，包括撤銷對私人開放式基金型公司施加的所有投資限制，並且推出計劃資助開放式基金型公司成立及房地產投資信託基金上市。

證監會的其他工作重點包括向一個香港虛擬資產交易平台批出首個牌照（註3），以及讓業界預覽就提交電子表格及資料而設立的網上平台WINGS（註4）的多項新增發牌功能，藉以為於今年稍後時間落實全面數碼化的發牌程序作好準備。

年內（註5）主要數據包括：

• 持牌機構及人士和註冊機構的數目增至47,178，其中持牌機構的數目上升至3,159家
• 認可了188項集體投資計劃及146項非上市結構性投資產品作公開發售
• 審閱了257宗上市申請，及監督469宗與收購有關的交易
• 根據《證券及期貨（在證券市場上市）規則》行使權力，向27名上市申請人直接索取資料或表達關注
• 對中介機構進行了304次以風險為本的現場視察，從中發現了1,350宗違反證監會規則的個案
• 對市場進行監察活動，繼而向中介機構作出8,748項索取交易及帳戶紀錄的要求
• 就中介人失當行為對18家公司和13名人士作出紀律處分，並處以罰款合共28.1億元

年報連同雷添良先生及歐達禮先生發表的〈主席及行政總裁的話〉的短片，已上載至證監會網站。

完

備註：

1. “唱高散貨”騙局是一種操縱股票市場的手法，當中騙徒將某隻股票的價格人為地推高，並利用社交媒體誘使不虞有詐的投資者以高價買入，然後沽出或拋售該股票套利，以致股價大跌。
2. 督導小組由歐達禮先生及香港金融管理局總裁余偉文先生擔任聯席主席，成員包括財經事務及庫務局、環境局、香港交易及結算所有限公司、保險業監管局以及強制性公積金計劃管理局的代表。
3. 該平台只為專業投資者提供服務。
4. WINGS是Web-based INteGrated Service的縮寫，意即網上綜合服務。
5. 該報告涵蓋的期間由2020年4月1日起至2021年3月31日止。

最後更新日期 2021年6月30日

(轉自香港證監會官方網站消息)