新西蘭FSP牌照

 

新西蘭FSP全稱為Financial Service Providers（金融服務企業），符合該類型的監管則稱為FSPR，即Registrar of Financial Service Providers（註冊金融服務企業）。
新西蘭在2008年9月29日通過了《2008金融服務企業註冊與爭端解決法案》（The Financial Service Providers (Registration and Dispute Resolution) Act 2008 ）。自2010年8月16日開始，金融服務企業監管機構FSPR開始接受金融企業的申請，而自2010年12月1日開始幾乎所有的新西蘭金融服務企業均需在FSPR註冊才能提供相應的金融服務。

申請FSP的優勢
1. 投資者在FSP網站上可以查閱相關公司的註冊資訊及相關服務領域等，增加了金融公司的透明度，有利於資訊披露；
2. 新西蘭資產管理局可以依照國際法律避免洗錢等金融犯罪；
3. 為金融服務企業提供一站式的註冊、監管服務及資訊公開。

申請新西蘭FSP
在新西蘭註冊金融服務公司從而在新西蘭國內外提供金融服務的公司都必須在FSPR註冊，從而取得相關金融服務業務經營的合法性。

爭端解決計畫DRS
根據上文提到的新西蘭《2008金融服務企業註冊與爭端解決法案》，向個人投資者提供零售金融服務的公司(例如：外匯經紀商)還必須加入爭端解決計畫（dispute resolution scheme， DRS）或政府爭端基金計畫，因為個人投資者在和金融服務公司發生爭端時可以憑藉上述計畫獲得解決途徑，加入DRS是註冊FSP的前提條件。

必備條件
必備條件之一：新西蘭公司（或個人）；
必備條件之二：新西蘭當地實際運營；
必備條件之三：新西蘭當地專業人士（需持牌）。

新西蘭FSP金融牌照的申請
步驟一：註冊一家新西蘭公司。
由於新西蘭公司是註冊新西蘭FSP最重要的因素之一，因此你需要先註冊一家新西蘭公司。
步驟二：委託當地一名專業人士當公司的董事。
新西蘭FSP需要當地的專業人士擔任公司的董事，而董事一職也需要持牌。因此你需要根據公司的業務，邀請並委託這樣的人士擔任你公司的董事。
步驟三：新西蘭當地租用或購置一處商業辦公地址。
新西蘭註冊處會對每一家申請FSP的企業進行嚴格的瞭解。因此需要你有一家當地的企業且在當地辦公。註冊處會登門拜訪，並抽查業務的相關情況。
步驟四：如果你準備好了這些，那麼可以開始填寫表格並進行註冊了。

新西蘭FSP所登記的相關資訊：
1. Name: 新西蘭公司註冊登記名稱
2. Number: 新西蘭公司註冊登記編號
3. Any trading names:對外名稱
4. Business address:新西蘭公司營業地址
5. Address for communication :聯繫地址
6. Email address: 郵箱地址
7. The financial services that the FSP provides: 提供的金融服務
8. The name of the consumer dispute resolution scheme the FSP has joined: 加入過的解決消費者爭議的機構名稱
9. The full legal name of director: 董事法定名稱
10.Aliases of director: 董事別名
11.Gender董事性別
12.The date of birth of director: 董事出生日期
13. Residential address of director: 董事居住地址
14. Senior manager of the entity: 機構高級經理人
15. Controlling owner: 機構所有人
16.Type of the controlling owner: 機構類型
17. Date of Incorporated of the controlling owner: 機構成立日期
18. Residential address of controlling owner: 機構登記地址

新西蘭FSP服務註冊完後全套檔
合格金融服務供應商註冊檔(Registration as FSP-Financial Services Provider)

新西蘭FSP申請所需要時間
25-65個工作日

申請新西蘭FSP牌照流程:
1. 客戶簽署委託受權書。同時,客戶提供3個公司名稱以便於本公司進行查冊。
2. 最少提供一名股東及董事（股東和董事可以由一個人擔任）。
3. 辦理新西蘭公司所需時間：一般需15-20個工作日完成（不包括快遞時間）。
4. 申請FSP所需時間：完成公司註冊後25-65個工作日。

股東及董事需要提供的資料
1. 身份證明：必須提供清晰的護照影本（如果沒有護照，提供身份證影本時，必須提供其他有照片的身份證明，比如駕駛證）。
2. 住址證明：包括近三個月內任一個月的固定電話單，水電費單，銀行對帳單（上面標有股東/董事名字和聯繫地址）。

 

 

申請或者併購牌照

I) 協助申請牌照

我司為貴公司提供一站式服務，可以全方面幫協助公司申請牌照：
1、協助客戶辦理董事辦理合規更正；
2、撰寫的商業計畫書、運營方案以及合規方案；
3、準備與撰寫申請材料；
4、撰寫反洗錢條例及反恐怖組織融資條例，以及條例的日常操作方案；
5、申請過程中，負責回答由監管部門提出的問題提出的問題。
6、若監管機構需要我們提供其餘文案或相關說明，我們將負責撰寫及提交。

 

II)協助併購牌照

我司根據客戶要求，借助自身強大的平臺，搜索合適的標的：

1. 通過自身特有的管道資源，根據客戶要求篩選合適的標的牌照公司

2. 對標的公司進行前期的審查，確定標的公司在反洗錢、債務、法規方面乾淨

3. 協助客戶對接資源，安排面談，起草MOU

4. 協助客戶安排律師進行盡職調查DD，審計核算

5. 協助客戶準備最終的協議SPA

6. 協助客戶完成牌照監管部門審批，報備，轉換

7. 協助客戶進行稅務、銀行帳戶、註冊處等過戶

注意事項
新西蘭FSP需要一名當地的居民擔任董事。
新西蘭FSP申請的過程中，會被登門抽查。因此請保持辦公室處於辦公狀態。

*自2014年7月1日起新西蘭了重新審查了包括金融牌照在內的所有金融業務，他們自此引入了國際金融法，所以他們的監管也相當嚴格，在不久的將來他們也將會引入保證金制度（$1 Million）.