迪拜金融外匯監管牌照DFSA申請辦理

簡介

迪拜金融服務管理局（簡稱DFSA）監管580家實體，445家授權公司，117家DNFBPs，16家註冊審計師和2家授權市場機構。 DFSA是迪拜金融中心獨立的金融服務監管機構，位於阿聯酋迪拜的一個金融自由區。

DFSA的監管授權包括資產管理，銀行和信貸服務，證券，集體投資基金，託管和信託服務，商品期貨，伊斯蘭金融，保險，國際股票和國際商品衍生品所。除了監管金融和輔助服務外，作為迪拜國際金融中心（簡稱DIFC）唯一獨立的金融服務監管機構,DFSA還負責監督和執行適用於DIFC的反洗錢（AML）和反恐怖融資（CTF）要求。DFSA還接受了DIFC公司註冊處（RoC）授權，調查涉及DIFC公司法和重大違法行為的DIFC公司和合夥企業的事務，並向註冊服務商提供執行補救措施。

監管

1.授權：

授權市場機構（簡稱AMI）是迪拜國際金融中心DIFC中，由DFSA許可和監管。

迪拜國際金融中心DIFC目前有兩個AMI，即納斯達克迪拜（以前稱為DIFX）和迪拜商品所（DME）。

授權機構的申請費用將根據所提供的金融服務而有所不同，範圍從15,000美元到70,000美元不等

具體申請和收費資訊：

http://dfsa.complinet.com/net_file_store/new_rulebooks/d/f/DFSA1547_10726_VER130.pdf

2.註冊：

開展特定業務或專業的公司和企業需要向DFSA申請註冊：

1.註冊審計師；
2.指定的非金融業務或專業（DNFBP）

3.認可：

認可機構是在迪拜國際金融中心（DIFC）內部或外部經營的所，結算所或結算機構，而在DIFC沒有實體存在。認可機構通常在DIFC外部的管轄區運作。

認可機構必須繳納10,000美元的申請費。目前沒有定期收費。

4.受監管機構查詢：

https://www.dfsa.ae/Public-Register/Firm

受監管機構線上聯繫列表：

http://www.dfsa.ae/en/Your-Resources/Supervised-Firm

監管細則

授權市場機構（簡稱AMI）是迪拜國際金融中心DIFC中的所，由DFSA許可和監管。

拜國際金融中心DIFC目前有兩個AMI，即納斯達克迪拜（以前稱為DIFX）和迪拜商品所（DME）。

授權機構的申請費用將根據所提供的金融服務而有所不同，範圍從15,000美元到70,000美元不等。

投資保障

DFSA受理郵寄投訴信件和電子郵件，受理後會在28天內進行調查評估，28天後會給您最終回復，DFSA不會告知何時開始調查，DFSA只會通知您是否打算對投訴採取進一步行動，或建議採取其他行動。

風險管理

DFSA的監管授權包括資產管理、銀行和信貸服務，證券、集體投資基金、託管和信託服務，商品期貨、伊斯蘭金融、保險、國際股票所和國際商品衍生品所。

除了監管金融和輔助服務外，作為迪拜國際金融中心（簡稱DIFC）唯一獨立的金融服務監管機構,DFSA還負責監督和執行適用於DIFC的反洗錢（AML）和反恐怖融資（CTF）要求。

DFSA還接受了DIFC公司註冊處（RoC）授權，調查涉及DIFC公司法和重大違法行為的DIFC公司和合夥企業的事務，並向註冊服務商提供執行補救措施。

牌照申請

認可機構是在迪拜國際金融中心（DIFC）內部或外部經營的所，結算所或結算機構，而在DIFC沒有實體存在。

認可機構通常在DIFC外部的管轄區運作。 認可機構必須繳納10,000美元的申請費。目前沒有定期收費。