香港149號金融牌照大小牌區別以及用途

香港149號金融牌照大小牌區別以及用途

香港是三大國際金融中心之一，它不僅是內地金融機構走出去的橋頭堡，更是國際資本市場的搖籃。在內地投資市場形勢變化劇烈的形式之下，申請一個香港金融牌照成為了內地很多公司吸引更多海外投資者和為內地客戶配置海外資產的重要方式。以下重點介紹最為熱門的149號牌照申請的具體情況。

一、香港1號牌照

香港1號牌照有大小之分，大牌是券商，能夠為客戶提供證券產品買賣的服務。小牌是中間商和介紹人，只能推薦客戶到券商處購買證券產品。

SFC下發的香港1號牌照（含大牌和小牌）一共有一千多個，從03年到現在也就僅僅增加了四五百個。可見香港1號牌照申請難度還是比較高的。很多企業會考慮委託一個辦理機構去申請或者直接收購一個現成的香港1號牌照。

二、香港4號牌照

香港4號牌照並非與交易直接相關的金融牌照，香港4號牌照是一個交易諮詢類型的牌照。這個很像內地的投資諮詢公司，資產管理諮詢公司，內地沒有一個單獨的諮詢牌照。但是在香港如果要為投資者人提供這種諮詢服務，那麼同樣需要拿到這樣一個金融牌照。

一般來說，4號牌照和1號、9號香港金融牌照會搭配使用，因為這樣既能夠為客戶提供交易服務，同時也能夠提供諮詢服務。4號牌照的數量不少，同樣有一千多個。

三、香港9號牌照

香港9號牌照又稱為香港資產管理牌照，2017年最火的應該就數這個牌照了。一整年下來，有一百多家機構完成了香港9號牌照申請，其中有很多都是由內地的私募機構獲取的，尤其是一些比較知名的私募機構。

內地私募想要獲得9號牌照並不容易，除了成本高企、人才難覓之外，現在還有排隊以及申請時間不可控的問題。因此，在控制成本、“試水”海外業務，儘快擁有外海產品業績的考慮下，不少私募也選擇和有牌照的資管機構合作進軍海外，這些機構往往成為私募海外探路的“嚮導”。

149號牌照申請條件基本上都是差不多的。

申請條件：

1，成立一家香港公司，或者到香港註冊處完成境外公司登記。

2，擁有合適的公司業務架構，良好的監控系統，能夠應對經營過程中出現的業務風險。

3，擁有至少兩名持有香港相應個人牌照的持牌人員。

4，根據經營範圍，需要符合註冊資金和流動資金的最低要求。

（自指點網）