证券及期货事务监察委员会（证监会）与香港金融管理局（金管局）将会就中介人分销非交易所买卖投资产品的情况展开共同主题检视。两家监管机构继于2021年10月发表了首次联合产品调查的结果1后，一直紧密协调监管工作以应对共同关注的范畴。

是次共同主题检视针对我们在联合调查中留意到的受欢迎产品（例如股票累计认购期权及累计认沽期权等股票挂钩结构性产品和公司债券），范围将涵盖选定中介人分销产品的政策、程序、系统和监控措施，以及管理层的监察情况。是次检视旨在评估中介人遵守《操守准则》2下合适性规定的情况，当中包括它们在执行产品尽职审查，进行合适性评估及向客户提供资料方面的作业手法。

证监会与金管局将会在适当时候与业界分享是次共同主题检视的结果，及考虑提供进一步的指引。

如对本通函的内容有任何疑问，请致电2231 1696联络证监会中介机构监察科的陆燕梅女士，或致电2878 1903联络金管局银行操守部的潘宝仪女士。

证券及期货事务监察委员会                           香港金融管理局
中介机构部                                                                银行操守部
中介机构监察科 

完

SFO/IS/012/2022
HKMA/B1/15C