致中介人的通函 ── 关于(i)就股权资本市场及债务资本市场交易的簿记建档及配售活动而制订的操守准则及(ii)“兼任保荐人”的常见问题

因应金融机构和业界组织提出多项疑问，证监会遂于今天发布《常见问题》，藉此提供进一步指引并作出厘清，以便市场参与者有效地执行所需政策、程序及监控措施，从而遵守相关规定。

如对本通函内容有任何疑问，请致电2231 1696与陆燕梅女士联络。

证券及期货事务监察委员会
中介机构部
中介机构监察科

完                                                                                                

SFO/IS/023/2022

¹ 《证券及期货事务监察委员会持牌人或注册人操守准则》

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