证监会发表《2021-22年报》

证券及期货事务监察委员会（证监会）今天发表《2021-22年报》，阐述本会在瞬息万变的环境下，为维持市场廉洁稳健及巩固香港作为优越的国际金融中心的地位而重点处理的工作。

年内，证监会就簿记建档及配售活动的操守规定发表谘询总结，旨在确保香港的资本市场交易能以公平和有序的方式进行。证监会亦就两项建议发表谘询总结，分别为增设第13类受规管活动以使证监会认可集体投资计划的顶层受托人及保管人直接受到证监会监督，以及引入投资者识别码和场外证券交易汇报制度以便能够更及时地监察证券市场（注1）。

打击网上平台的投资欺诈和骗局，依然是证监会的重点执法工作。证监会追查唱高散货骗局的作案人士（注2），并瓦解他们的网络，同时亦与本地和海外监管机构及执法机关加强合作。

证监会主席雷添良先生表示：“香港是国际企业及投资者涉足内地市场的重要门户，而本港市场在面对前所未见的挑战时，展现出强韧的抗逆力。我们深信，香港的顶级国际金融中心地位依然稳固。”

证监会行政总裁欧达礼先生（Mr Ashley Alder）指出：“金融市场活动愈趋相互关联，并且横跨不同界别，因此需要采取灵活而具针对性的监管方针。我们特别着重于最重大的风险范畴，使本会的工作能够在有关方面发挥最大成效。”

为了加强香港作为顶尖资产及财富管理中心的竞争力，证监会在香港认可了多只新的交易所买卖基金及其他投资产品。此外，MSCI中国A50互联互通指数期货合约面世，为投资者提供额外的风险管理工具，以对冲因投资内地A股市场而承担的风险。

为了推广可持续原则和应对气候变化问题，由证监会与香港金融管理局共同领导的绿色和可持续金融跨机构督导小组（注3）发表了对香港碳市场机遇的初步可行性评估，并公布推动金融生态系统迈向碳中和的下一步行动。证监会亦就要求基金经理在投资及风险管理流程中考虑气候相关风险并向投资者作出适当披露的规定，发表谘询总结。

证监会副行政总裁兼中介机构部执行董事梁凤仪女士表示：“本会新制订适用于基金及基金经理的气候相关披露规定，让投资者能更容易作出有根据的决定。这些监管配套措施，对于引导资金流向支持低碳经济转型，发挥着关键作用。”

其他重点工作包括作出相关修订以加强适用于持牌人的胜任能力框架，以及在WINGS推出新一代全面数码化发牌平台（注4）。

年内（注5）主要数据包括：

• 持牌机构及人士和注册机构的数目增至48,401，另亦收到7,163宗新的牌照申请
• 认可了166项集体投资计划，令集体投资计划总数在2022年3月底增至2,849项，当中有866项是在香港注册成立的
• 审阅了306宗上市申请，及监督385宗与收购有关的交易
• 根据《证券及期货（在证券市场上市）规则》行使权力，向七名上市申请人直接索取资料或表达关注
• 对中介机构进行了262次以风险为本的现场视察，从中发现了1,416宗违反证监会规则的个案
• 对市场进行监察，继而向中介机构提出7,308项索取交易及帐户纪录的要求
• 就中介人失当行为对17家公司及19名人士作出纪律处分，并处以罚款合共4.101亿元，另外就37宗个案执行搜查令
• 截至2022年3月底，内地与香港股票市场交易互联互通机制涵盖1,487只内地股票及547只香港股票，占两地市场总市值约80%，而自该机制推出以来，港股通的净流入金额达人民币19,831亿元

年报连同雷添良先生、欧达礼先生及梁凤仪女士发表讲话的短片，已上载至证监会网站，同时亦登载于证监会的Facebook及LinkedIn专页。今年，我们首度仅以电子版本形式发布年报，以配合本会的环保措施。

完

备注：

1. 新制度暂定最早将于2022年第四季实施，惟须视乎市场的准备情况而定。
2. “唱高散货”骗局是操纵股票市场的手法之一：骗徒将某只股票的价格人为地推高，并利用社交媒体诱使不虞有诈的投资者以高价买入，然后沽出或抛售该股票套利，以致股价大跌。
3. 督导小组由欧达礼先生及香港金融管理局总裁余伟文先生担任联席主席，成员包括环境局、财经事务及库务局、香港交易及结算所有限公司、保险业监管局以及强制性公积金计划管理局的代表。
4. WINGS是证监会于2019年1月推出的汇集电子表格及线上资料提交服务的网上平台。
5. 该报告涵盖的期间由2021年4月1日起至2022年3月31日止。

最后更新日期 2022年6月22日