澳大利亚证券和投资委员会ASIC
 

澳大利亚证券和投资委员会ASIC于2001年根据澳大利亚《证券投资委员会法案》（ASIC法案）成立。该机构是一个独立政府部门，并依法独立对公司、投资行爲、金融産品和服务行使监管职能。澳大利亚证券和投资委员会是澳大利亚银行、证券、外彙零售行业的监管者。随着2001年澳大利亚《证券投资委员会法案》的出台，ASIC从此把零售外彙市场纳入日常监管範围，与银行、证券、保险等金融行业一同监管，成爲了澳大利亚国家金融体系的重要组成部分。
ASIC的基本职能体现在维护市场诚信和保护消费者权益方面。市场诚信是指防止市场的人爲操纵、欺诈和不公平竞争, 保护市场参与者免受金融欺诈和其他不公平行爲的影响, 从而增强投资者对金融市场的信心, 维护金融市场的稳定保护消费者权益体现在通过充分、及时的市场资讯披露, 确保公司、证券和期权市场的诚信和公正确保中、小投资者能够获取充足且确切的资讯当投资者权益受到不公正的对待而遭受损失时, 可以通过适当的途径得到补偿。

ASIC政府性质和法律地位 ASIC是澳大利亚金融服务和市场的法定监管机构，ASIC是澳大利亚一个独立的联邦政府机构，经联邦政府批準，根据2001年议会审核通过的澳大利亚《证券投资委员会法案》的规定，该机构依法独立对全澳金融体系、各金融机构和专业从业人员行驶金融监管的职能。
 

一.ASIC申请方案

我们协助每个流程的申请业务，并获得澳大利亚金融服务许可证（AFSL）的各个阶段。我们提供两种标準服务，并可以创建一个最适合您业务需求的包裹。

我们与金融服务行业的衆多业务合作。一些例子包括：
资金管理AFSL申请 ;
外彙经纪AFSL申请 ;
财务策划师AFSL申请 ;
会计师AFSL申请 ;

二进制选项AFSL应用程式和碳信用额。
获取AFSL时您需要遵循的基本步骤如下：
确定需要什麽授权
选择负责经理
ASIC档草案
附加证明档（如果需要）
準备持续的合规计划和合规协助
了解有关AFSL应用程式流程和要求的更多资讯。
我们能够向 AFSL持有人提供 持续的合规性支持或外部合规性审查，以确保遵守立法和监管要求进行维护。
如果您想获得关于AFSL申请的更多资讯或帮助，请直接与我们联系。

ASIC监管措施

1、广泛的养老金、保险、存款和贷款行业从业机构
2、本土各银行金融机构和在澳洲开展业务的国际银行分支机构
3、证券、期货、外彙、金融衍生品等金融机构
4、所有涉及金融産品资讯咨询和服务的从业机构
5、所有金融行业从业者需持证上岗，并按规定从事金融业务
外彙市场
外彙市场是澳大利亚最重要的金融市场之一，ASIC与澳大利亚证券所（Australian Stock Exchange---ASX）、各银行体系、外彙和其他金融衍生品商均是ASIC最重要的监管範围。
根据ASIC法案的规定，任何在澳洲从事金融的金融机构均需接受ASIC的认证，并申请获得金融服务牌照（AFS Licence），外彙市场也不例外。目前在澳洲从事外彙市场的金融机构有：银行、外彙商、经纪商、外彙资讯提供商等。
正规的平台是必须具备（AFSL：澳大利亚金融业务许可证号）这个号码的，只有具备了这个号码才会具有做金融衍生品的资格。只有单独的（ABN：澳大利亚商业注册代码，ACN：澳大利亚公司代码）的公司是没有资格做金融衍生品的。拥有了AFSL号码的都会有相应的ABN，ACN代码；但是只拥有ABN，ACN代码的不一定拥有AFSL号码。

二.监管要求

1、须申请获得AFS Licence，并获準许可指定的经营权限
2、须爲客户办理专业责任强制保险（PI Insurance）
3、公司股东和管理层以及规定的持证代表均需按ASIC规定进行备案
4、须建立整套客户投诉解决方案，加入FOS纠纷解决机构
5、须按监管要求在指定银行开立客户资金专属账户，与公司自有资金分离管理
6、定期提交公司经营财务报告，定期进行会计审计，提交ASIC备案
7、定期提交客户报告，提交ASIC备案
除此之外，ASIC建立了一整套的针对外彙市场的监督管理机制，凡是有任何客户投诉外彙市场参与者的，ASIC都要求被投诉者按流程参与纠纷解决，对损坏客户利益的行爲，要求商进行赔偿。如果受监管企业有违规操作，将受到ASIC的严重处罚或起诉，甚至吊销金融服务牌照和普通经营执照。
同时，ASIC对在澳洲金融机构进行投资的国际投资者进行了有效的权益保护，享受与澳洲本土投资者一样的法律权益。
 

3.1 协助申请牌照

我司为贵公司提供一站式服务，可以全方面帮协助公司申请牌照：
1、协助客户办理董事办理合规更正；
2、撰写的商业计画书、运营方案以及合规方案；
3、準备与撰写申请材料；
4、撰写反洗钱条例及反恐怖组织融资条例，以及条例的日常操作方案；
5、申请过程中，负责回答由监管部门提出的问题提出的问题。
6、若监管机构需要我们提供其余文案或相关说明，我们将负责撰写及提交。

3.2 协助併购牌照

我司根据客户要求，借助自身强大的平台，搜索合适的标的：

1. 通过自身特有的管道资源，根据客户要求筛选合适的标的牌照公司

2. 对标的公司进行前期的审查，确定标的公司在反洗钱、债务、法规方面乾净

3. 协助客户对接资源，安排面谈，起草MOU

4. 协助客户安排律师进行尽职调查DD，审计核算

5. 协助客户準备最终的协议SPA

6. 协助客户完成牌照监管部门审批，报备，转换

7. 协助客户进行税务、银行帐户、注册处等过户