SFC1号牌:证券牌照
香港SFC 1号牌:香港证券牌照
 
一.香港SFC1号牌业务
1、为客户提供股票及股票期权的买卖/经纪服务。
2、为客户买卖债券。
3、为客户买入/沽出互惠基金及单位信托基金配售及包销证券。
 
二.香港SFC1号牌需要条件
香港1号牌照办理条件主要是根据香港证监会的相关要求制定出来的,根据我们的实际办理经验,总结如下:
1、要有至少两名以上的负责人员。负责人员需要有相关的行业资格证书或者具有五年相关行业的经验。
2、注册资本和流动资本需要满足相应的香港1号牌照办理条件要求。
3、公司主体需要是香港公司,或者在香港注册处注册的外国公司。
4、公司的业务架构要良好,能够比较合理地应对业务经营过程中的风险和危机。
5、需要有相应的董事,负责人员等。
 
三.如何申请或者併购SFC1号牌
想要持有香港证券牌照一般有两种方案:
3.1.是通过证监会(SFC)申请香港证券牌照;
3.2.是直接併购一家持有证券牌照的公司
 
I. 併购香港1号牌照办理流程:
1、准备符合上述要求的申请材料。
2、提交材料到香港证监会。(主要考察公司的人员,财政状况,履行义务的能力,稳健程度)
3、发牌之后,还需要每个月提交相关的财政资源申报表。

II. 申请香港1号牌照办理流程:
1、条件补充:当RO、资金、香港公司都到位的情况下,可向香港证监局提出申请;
2、提交材料:递交与申请条件相关的材料到受理部门,提出申请;
3、审核阶段:香港证监会主要从企业的财政情况、人员资历、信誉情况等方面进行审核;
4、牌照发放:符合条件的单位,香港证监会颁发香港1号牌照。
 
四.申请或者併购牌照费用

4.1 协助申请牌照
我司为贵公司提供一站式服务,可以全方面帮协助公司申请牌照:

1、协助客户办理董事办理合规更正;
2、撰写的商业计画书、运营方案以及合规方案;
3、准备与撰写申请材料;
4、撰写反洗钱条例及反恐怖组织融资条例,以及条例的日常操作方案;
5、申请过程中,负责回答由监管部门提出的问题提出的问题。
6、若监管机构需要我们提供其余文案或相关说明,我们将负责撰写及提交。

 

4.2 协助併购牌照
我司根据客户要求,借助自身强大的平台,搜索合适的标的:
1. 通过自身特有的管道资源,根据客户要求筛选合适的标的牌照公司
2. 对标的公司进行前期的审查,确定标的公司在反洗钱、债务、法规方面干净
3. 协助客户对接资源,安排面谈,起草MOU
4. 协助客户安排律师进行尽职调查DD,审计核算
5. 协助客户准备最终的协议SPA
6. 协助客户完成牌照监管部门审批,报备,转换
7. 协助客户进行税务、银行帐户、注册处等过户

 

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